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专利制度救助中小企业发展

——有感于我国中小企业成为技术创新主体

  国家发展和改革委员会主任马凯在近期举办的中美中小企业与创业投资论坛上介绍,自改革开放以来,我国约有65%的专利是由中小企业发明的,75%以上的技术创新是由中小企业完成,而80%以上的新产品则由中小企业开发。除了技术层面,中小企业还在生产领域创造了优异的业绩。

  中小企业对于经济社会发展具有非常重要的作用,世界上大多数国家和地区都把促进中小企业发展作为一项重要经济政策,并取得了积极成效。这一规律在中国也不例外。我国GDP和社会销售额的五成以上、工业新增产值的七成以上、税收的四成以上以及出口总额的六成以上,都是由中小企业创造的。企业总户数中的99%是中小企业,其提供的就业岗位已超过75%以上。

  但目前中国中小企业的发展后劲还有问题,实现可持续发展还有难度,这主要是融资体系不够完善,尤其是创业投资机制相对滞后,创业投资业的发展才刚刚起步。

  制度是国家扶持弱者的工具和手段,专利法在客观上有帮助弱小企业借助法律增强竞争力的作用,即用法律的力量来填补经济规模的不足,以便同大企业相抗争。相对于大型企业,中小企业的生产能力和销售能力相对都较弱,同是生产和销售一件新产品,大型企业的反应能力要强于中小企业。中小企业又如何在自身竞争实力不足的前提下为自己争取有利机会呢?专利制度恰是中小企业生产新产品扩大发展的“核保护伞"。

  对中小企业来说,利用专利求生存、求发展,在国外已是较普遍的了。靠静电复印术起家的施乐公司的领导人深有感触地说:“今日的美国专利局,确实是一个可以依靠的机构。在早期的奋斗期间,面对着大公司的侵吞,美国专利局保护了我们;后来,许多小公司想剽窃施乐的成果时,美国专利局又保护了我们……"

  英国对20世纪前半个世纪的约60项主要发明所做的统计表明,其中一大半确是个人独立研究的成果,这种非职务的个人发明多是与生活直接有关的产品,如拉链、密纹唱片和电视等,都属于应用性发明;而在历史上重大的发明多是由大企业(研究所)完成的,如诞生在美国西屋电气的晶体管和得克萨斯公司的集成电路以及日本索尼的江琦二极管,皆属于基础性发明,还有激光、计算机等,这些职务发明更多地是引起市场领域革命的间接成果。

  分析这一现象,前者与新兴经济也即经济的兴起同在,而后者则与工业和信息经济乃至知识经济共舞。可以预见,中小企业在发明领域仍会有相应的地位而并非仅仅是一席之地。

  法律是制度的基础,如同哈佛大学校长萨默斯所介绍的其分配科研资金的标准一样,只有弱者才需要法律制度的救助。萨默斯认为:“我们现在面临的挑战是保持我们对那些从目前来看不是很有实用价值的知识领域的承诺。人们无法预测未来什么知识领域会很有价值,对此我深信不疑"。这就是帮助弱者的价值基础。

  经验证明,企业的生存与发展是与政策设定息息相关,而弱势企业的生存与发展倚重人为拟制的规则,那就是法律。在此形势下,国家发挥其所应有的功能之一即作为慈善者,所要关注和扶持的就是为中小企业的生存和发展创造环境,而升华来讲,关怀和帮助弱者更是一个社会的进步与文明程度高低的标志。

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